Raport z V Viadrina Compliance Congress - Compliance Across The Globe
V. VCC odbył się w dniach 4-5 lipca 2017 r. w Bucerius Law School w Hamburgu i został zorganizowany przez Viadrina Compliance Center we współpracy z Compliance Academy Münster. 28 ekspertów z całego świata debatowało przez dwa dni w pięciu różnych panelach i skupiało się na bieżących kwestiach dotyczących compliance transgranicznej, istniejących rozwiązań i nowych rozwiązań.
Rozpoczęcie
Wśród wybitnych prelegentów wystąpili Prof. Dr Alexander Wöll, prezydent Uniwersytetu Europejskiego Viadrina, Prof. Dr. Dr h.c. mult. Katharina Boele-Woelk, prezydent Bucerius Law School, Dr. Rainer Markfort, członek zarządu Deutsches Institut für Compliance (DICO), Noor Naqschbandi, dyrektor Alliance for Integrity i Prof. Dr. Bartosz Makowicz, dyrektor Viadrina Compliance Center, który wszyscy przywitali serdecznie uczestników.
Keynote 1: W jaki sposób etyka może wspierać skuteczne programy compliance i antykorupcyjne programy
Pierwsze przemówienie zaprezentował Ousmane Diagana. Jako wiceprezes ds. Etyki i postępowania w biznesie (EBC) w Banku Światowym skoncentrował się na podejściu organizacji do rozpowszechniania międzynarodowych standardów i zajmowaniu się ciemną triadą - nepotyzmem, korupcją i słabymi wynikami.
Panel 1: Globalna compliance, lokalne wyzwania – odmienne orzecznictwo, różne wartości i jedna kultura uczciwości - mit czy jedyny sposób na zwalczanie niezgodności?
Prof. Dr. Peter Fissenewert (Buse Heberer Fromm Rechtsanwälte Steuerberater PartG mbB), który moderował pierwszy panel oddał głos Anatolijem Yakorevem (Dyrektor Centrum Etyki Biznesu i Compliance, Międzynarodowy Uniwersytet w Moskwie). Wyjaśnił rosyjską perspektywę, przyznając, że nadal jest "jednym z najbardziej skorumpowanych krajów". Jego zdaniem etyczne przywództwo i zachowanie powinny być na pierwszym miejscu.
Henning Glaser (German-Southeast Asian Center of Excellence for Public Policy and Good Governance Bangkok) zwrócił uwagę na korupcję w Tajlandii i południowo-wschodniej Azji, gdzie sprzeczność etyki w biznesie jest ogromna. Dlatego globalne wymagania i standardy powinny być połączone ze sobą, aby poradzić sobie z rzeczywistością na lokalnym terenie.
Następnie chiński pogląd został wyróżniony przez Henry Chena (The Compliance Reviews). Mimo że chińskie prawo zabrania jakichkolwiek prezentów gotówkowych i określa próg dozwolonych upominków w wysokości do 1000 CNY, firmy nie mogą jeszcze przestrzegać zasad. Jego optymistyczny wniosek brzmiał: "nie traćcie serca na etykę i zgodność".
Dr. Tobias Teicke (CMS, Hasche Sigle Partnerschaft von Rechtsanwälten und Steuerberatern mbB) wykazał, że różnice kulturowe i duże przedsiębiorstwa, którym brakuje wspólnych wartości, to główne problemy. Otwarty dialog jest kluczowy i tylko dzięki dostosowaniu do lokalnych środków compliance można wprowadzić w życie zmiany.
Keynote 2: W stronę całościowego podejścia do uczciwości biznesu i walki z korupcją
Nicola Bonucci jako przedstawiciel OECD stwierdził, że "zgodność i etyka nie są sprzeczne". Aby sprostać temu wyzwaniu, opracowano Poradnik ds. Etyki i Zgodności z Korupcją dla przedsiębiorstw opracowany przez i dla przedsiębiorstw- to oni są źródłem większości problemów, ale również stanowią część rozwiązania.
Panel 2: Działanie i ulepszanie zamiast mówienia, dyskutowania i czekania - stan wiedzy na temat strategii antykorupcyjnych w międzynarodowych organizacjach
Moderator drugiego panelu, Dr. Rainer Markfort (Deutsches Institut für Compliance (DICO)), ogłosił panelistów i przedstawił Prof. Dr Han-Kyun Rho (Międzynarodowa Akademia Antykorupcyjna). W jego opinii świadomość jest największą zaletą i powinna być wykorzystywana w staraniach o zgodność. Działanie powinno się odbywać na etapie bezpośrednich reakcji, a nie w organizacjach.
Moralność jako kluczowa rola została podkreślona przez Shahzada Khana (Mubadala Investment Company, Zjednoczone Emiraty Arabskie). Dlatego ważne jest, aby przestać mówić o zgodności i pójść krok dalej - kultura i odpowiedzialność są słowami kluczowymi.
Gerard Kuster (Transparency International) odniósł się do środków dotyczących systemów compliance przedstawionych przez Transparency International. Sama organizacja stale stara się być dobrym przykładem dla władz, organizacji i firm.
Ostatecznie, Michael Kayser (Idox Compliance) z Niemiec zakończył panel i skupił się na zmianie zachowań ludzi. Przedstawił, że "ludzie pracują dla ludzi", w kolejnym przypadku "ludzie pracują dla firm". Dlatego skrytykował, że istnieją wystarczające wytyczne, postępowania i szkolenia - "nadszedł czas, aby organizacje zaczęły działać".
Keynote 3: Aktualne wyzwania w międzynarodowym handlu
Gabriel Kurt (AWB International) podsumował bieżące wyzwania związane z dostawami w przedsiębiorstwach i rozwojem firm międzynarodowych. Podkreślił, że wymagania dotyczące obsługi klienta stają się coraz ważniejsze, aby uczestniczyć w imporcie i eksporcie. Ponadto zdefiniował siedem grup barier w obszarze handlu: deklaracja importu i wywozu, zarządzanie danymi celnymi, zakazy i ograniczenia, kontrola eksportu, antydumpingowe umowy o wolnym handlu i cła.
Panel 3: Compliance w handlu międzynarodowym - kontrola eksportu i obowiązujące zasady w czasach terroryzmu
Prof. Hans-Michael Wolffgang (Uniwersytet w Münster), moderator trzeciego panelu, oddał głos Demingowi Zhao (HaoLiWen Partners), który mówił o Centrum Nadzoru Ryzyka Celnego, produkcie podwójnego zastosowania i praktyki kontroli eksportu w Chinach. Potwierdził, że władze rządowe oczekują przestrzegania prawa, a także w innych miejscach. Ale kultura sprawia, że trudno jest ściśle przestrzegać przepisów dotyczących compliance.
Gabriel Kurt (AWB International) zwrócił uwagę, że zależy to od lokalnej definicji, czy korupcja jest tolerowana czy nie i wspiera współpracę różnych organów. W związku z tym opowiadał się za przyszłym modelem umożliwiającym władzom obejrzenie całego procesu eksportu środków.
Prof. Dr. Achim Rogmann (Uniwersytet Ostfalia) z Niemiec odniósł się do bilansu celnego, aby osiągnąć wolny handel i ochronę. Przedstawił on przegląd działania organów celnych i obsługi wysyłek.
Joelle Friedmann (praktyk w sprawach handlu międzynarodowego, Francja) wykazała, jakie zalety mogą wynikać z dobrej współpracy między służbami celnymi i firmami z wdrożonymi mechanizmami kontroli celnej. Pomimo inwestycji znacznie skuteczniej jest handlować jako zaufany importer w średnim i długim okresie.
Keynote 4 - Nagradzanie Zgodności jako narzędzie do zmiany gry w walce z korupcją - zalecenia B20
Dr. Klaus Moosmayer (SIEMENS AG) rozpoczął drugi dzień konferencji swoim przemówieniem programowym dotyczącym wyjątkowego ustawienia struktury B20 i jej zaleceń: ustanowienie przejrzystości własności, uznanie zgodności z przepisami, zwiększenie odpowiedzialnego prowadzenia działalności w zakresie projektów infrastrukturalnych. Ponadto należy zainstalować system ujawniania informacji i nagród w celu poprawy egzekwowania prawa. Wreszcie mały biznes powinien być bardziej otwarty na kulturę zgodności i proponowane standardy zgodności.
Panel 4: Kary, nagrody i inne alternatywy - status quo i jak prawodawcy i wymiar sprawiedliwości powinni wspierać tworzenie zrównoważonej kultury przestrzegania prawa w organizacjach?
Prof. Dr. Christoph Brömmelmeyer (Uniwersytet Europejski Viadrina) poprowadził moderację czwartego panelu, kwestionując systemy nagradzania, samopoznania i samoczyszczenia oraz przedstawił Dr. Sophie Bings (Deloitte Legal), który rozpoczął od amerykańskich wytyczne skazujące i wyjaśniły, jak skuteczny jest poziom przestępstwa bazowego, aby zmniejszyć grzywny. Podkreśliła widoczną, satysfakcjonującą i szczególną ochronę prawną, aby promować zrównoważoną zgodność.
Magdalena Sobon-Stasiak (ArcelorMittal Poland S.A) omówiła nowe regulacje dotyczące zgodności w Polsce. Dzięki tym poprawkom znacznie wzrosła ochrona CCO i świadomość wśród partnerów biznesowych i dostawców.
Hiszpański punkt widzenia reprezentował Alain Casanovas Ysla (Asociación Española de Compliance). Po przeglądzie rozwoju compliance opracował drugą poprawkę do sądu karnego, który wprowadził obowiązkowy program zgodności z prawem w 2015 r. Od tego czasu prawidłowo wdrażany program zgodności jest nagradzany w przypadku naruszenia.
Prof. Dr. Giovani Agostini Saavedra (Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul, Saavedra & Gottschefsky Advogado) przyznał, że Brazylia ma problem z korupcją, ale odrzucił wyraźnie, że nie ma kultury korupcji i przekupstwa. Jego zdaniem, tylko skuteczne, funkcjonalne, silne i niezależne kary oparte na rządach prawa mogą pomóc w budowaniu zrównoważonej kultury przestrzegania prawa.
Keynote 5: Zgodność i uczciwość w Afryce: status quo i wyzwania
W przemówieniu inauguracyjnym Dr. Stefan Liebing (Niemiecko-Afrykańskie Stowarzyszenie Biznesu) opisał, że Afryka to nie tylko choroby, korupcja i łapówki, ale także wzrost populacji, infrastruktura, drapacze chmur i dynamiczny biznes z branży IT. Podkreślił, że uprzedzenia dotyczące problemów związanych z korupcją i zgodnością prowadzą do ponownego przemyślenia inwestycji i związanych z nimi gwarancji, a także rozwiązań dotyczących podziału ryzyka.
Panel 5: Compliance w Afryce i dla niej - kultura uczciwości jako szansa na zrównoważoną i stabilną afrykańską przedsiębiorczość
Według Noor Naqschbandi (Alliance for Integrity), który moderował piąty panel, społeczeństwo obywatelskie jako całość powinno zostać wzmocnione w Afryce i przekazać głos Linda Ofori-Kwafo (Ghana Integrity Initiative - lokalny rozdział Transparency International). Wystawiła największy problem na kontynencie afrykańskim - odpływ pieniędzy. Ponadto uznała brak zasad państwa prawa za główną przyczynę korupcji.
Meinhard Remberg (SMS GmbH) przedstawił stanowisko niemieckiej firmy działającej w Afryce. Jego główna krytyka dotyczyła złych nawyków, które zostały przywiezione do Afryki i zaproponowała zbiorowe działania w celu zwalczania korupcji za pośrednictwem organizacji pozarządowych i przejrzystych międzynarodowych porozumień o przestrzeganiu przepisów.
Tom Brown (Kaizen Compliance Solutions) podsumował najważniejsze wyzwania stojące przed Afryką: korupcję, zdrowie i ubóstwo. Głównym problemem jest podejście od początku do końca - korupcja liderów i brak inwestycji. Problem ten można rozwiązać, przenosząc pieniądze z powrotem do Afryki, aby zatrudniać i inwestować w ludzi.
Również Dr. Stefan Liebig (Niemiecko-Afrykańskie Stowarzyszenie Biznesu) wspomniał o problemie brakujących inwestycji. Wśród setek afrykańskich stref IT, podstawowa infrastruktura pozostaje największym wyzwaniem. Z powodu braku projektów infrastrukturalnych ten sektor gospodarki wciąż boryka się z ogromnym potencjałem afrykańskim. Jego zdaniem, zrównoważony rozwój wiąże się z odpowiednimi inwestycjami.
Podsumowanie
Można stwierdzić, że V. Viadrina Compliance Congress zakończył się pełnym sukcesem. Pomimo, i bardziej wyraźnie, ze względu na liczne dyskusje na temat odmiennej lokalnej interpretacji przestrzegania przepisów, korupcji i przekupstwa, wszyscy uczestnicy zgodzili się, że walkę z korupcją i nepotyzmem należy zintensyfikować w bliskiej i przejrzystej wymianie. Z tego powodu musimy wspólnie pokonać granice i opracować środki zaradcze w skali globalnej.
Alexander Matuk, LL.M.