Raport

Raport z V Viadrina Compliance Congress - Compliance Across The Globe

V. VCC odbył się w dniach 4-5 lipca 2017 r. w Bucerius Law School w Hamburgu i został zorganizowany przez Viadrina Compliance Center we współpracy z Compliance Academy Münster. 28 ekspertów z całego świata debatowało przez dwa dni w pięciu różnych panelach i skupiało się na bieżących kwestiach dotyczących compliance transgranicznej, istniejących rozwiązań i nowych rozwiązań.

Rozpoczęcie

Wśród wybitnych prelegentów wystąpili Prof. Dr Alexander Wöll, prezydent Uniwersytetu Europejskiego  Viadrina, Prof. Dr. Dr h.c. mult. Katharina Boele-Woelk, prezydent Bucerius Law School, Dr. Rainer Markfort, członek zarządu Deutsches Institut für Compliance (DICO), Noor Naqschbandi, dyrektor Alliance for Integrity i Prof. Dr. Bartosz Makowicz, dyrektor Viadrina Compliance Center, który wszyscy przywitali serdecznie uczestników.

Keynote 1: W jaki sposób etyka może wspierać skuteczne programy compliance i antykorupcyjne programy

Pierwsze przemówienie zaprezentował Ousmane Diagana. Jako wiceprezes ds. Etyki i postępowania w biznesie (EBC) w Banku Światowym skoncentrował się na podejściu organizacji do rozpowszechniania międzynarodowych standardów i zajmowaniu się ciemną triadą - nepotyzmem, korupcją i słabymi wynikami.

Panel 1: Globalna compliance, lokalne wyzwania – odmienne orzecznictwo, różne wartości i jedna kultura uczciwości - mit czy jedyny sposób na zwalczanie niezgodności?

Prof. Dr. Peter Fissenewert (Buse Heberer Fromm Rechtsanwälte Steuerberater PartG mbB), który moderował pierwszy panel oddał głos Anatolijem Yakorevem (Dyrektor Centrum Etyki Biznesu i Compliance, Międzynarodowy Uniwersytet w Moskwie). Wyjaśnił rosyjską perspektywę, przyznając, że nadal jest "jednym z najbardziej skorumpowanych krajów". Jego zdaniem etyczne przywództwo i zachowanie powinny być na pierwszym miejscu.

Henning Glaser (German-Southeast Asian Center of Excellence for Public Policy and Good Governance Bangkok) zwrócił uwagę na korupcję w Tajlandii i południowo-wschodniej Azji, gdzie sprzeczność etyki w biznesie jest ogromna. Dlatego globalne wymagania i standardy powinny być połączone ze sobą, aby poradzić sobie z rzeczywistością na lokalnym terenie.

Następnie chiński pogląd został wyróżniony przez Henry Chena (The Compliance Reviews). Mimo że chińskie prawo zabrania jakichkolwiek prezentów gotówkowych i określa próg dozwolonych upominków w wysokości do 1000 CNY, firmy nie mogą jeszcze przestrzegać zasad. Jego optymistyczny wniosek brzmiał: "nie traćcie serca na etykę i zgodność".

Dr. Tobias Teicke (CMS, Hasche Sigle Partnerschaft von Rechtsanwälten und Steuerberatern mbB) wykazał, że różnice kulturowe i duże przedsiębiorstwa, którym brakuje wspólnych wartości, to główne problemy. Otwarty dialog jest kluczowy i tylko dzięki dostosowaniu do lokalnych środków compliance można wprowadzić w życie zmiany.

Keynote 2: W stronę całościowego podejścia do uczciwości biznesu i walki z korupcją

Nicola Bonucci jako przedstawiciel OECD stwierdził, że "zgodność i etyka nie są sprzeczne". Aby sprostać temu wyzwaniu, opracowano Poradnik ds. Etyki i Zgodności z Korupcją dla przedsiębiorstw opracowany przez i dla przedsiębiorstw- to oni są źródłem większości problemów, ale również stanowią część rozwiązania.

Panel 2: Działanie i ulepszanie zamiast mówienia, dyskutowania i czekania - stan wiedzy na temat strategii antykorupcyjnych w międzynarodowych organizacjach

Moderator drugiego panelu, Dr. Rainer Markfort (Deutsches Institut für Compliance (DICO)), ogłosił panelistów i przedstawił Prof. Dr Han-Kyun Rho (Międzynarodowa Akademia Antykorupcyjna). W jego opinii świadomość jest największą zaletą i powinna być wykorzystywana w staraniach o zgodność. Działanie powinno się odbywać na etapie bezpośrednich reakcji, a nie w organizacjach.

Moralność jako kluczowa rola została podkreślona przez Shahzada Khana (Mubadala Investment Company, Zjednoczone Emiraty Arabskie). Dlatego ważne jest, aby przestać mówić o zgodności i pójść krok dalej - kultura i odpowiedzialność są słowami kluczowymi.

Gerard Kuster (Transparency International) odniósł się do środków dotyczących systemów compliance przedstawionych przez Transparency International. Sama organizacja stale stara się być dobrym przykładem dla władz, organizacji i firm.

Ostatecznie, Michael Kayser (Idox Compliance) z Niemiec zakończył panel i skupił się na zmianie zachowań ludzi. Przedstawił, że "ludzie pracują dla ludzi", w kolejnym przypadku "ludzie pracują dla firm". Dlatego skrytykował, że istnieją wystarczające wytyczne, postępowania i szkolenia - "nadszedł czas, aby organizacje zaczęły działać".

Keynote 3: Aktualne wyzwania w międzynarodowym handlu

Gabriel Kurt (AWB International) podsumował bieżące wyzwania związane z dostawami w przedsiębiorstwach i rozwojem firm międzynarodowych. Podkreślił, że wymagania dotyczące obsługi klienta stają się coraz ważniejsze, aby uczestniczyć w imporcie i eksporcie. Ponadto zdefiniował siedem grup barier w obszarze handlu: deklaracja importu i wywozu, zarządzanie danymi celnymi, zakazy i ograniczenia, kontrola eksportu, antydumpingowe umowy o wolnym handlu i cła.

Panel 3: Compliance w handlu międzynarodowym - kontrola eksportu i obowiązujące zasady w czasach terroryzmu

Prof. Hans-Michael Wolffgang (Uniwersytet w Münster), moderator trzeciego panelu, oddał głos Demingowi Zhao (HaoLiWen Partners), który mówił o Centrum Nadzoru Ryzyka Celnego, produkcie podwójnego zastosowania i praktyki kontroli eksportu w Chinach. Potwierdził, że władze rządowe oczekują przestrzegania prawa, a także w innych miejscach. Ale kultura sprawia, że ​​trudno jest ściśle przestrzegać przepisów dotyczących compliance.

Gabriel Kurt (AWB International) zwrócił uwagę, że zależy to od lokalnej definicji, czy korupcja jest tolerowana czy nie i wspiera współpracę różnych organów. W związku z tym opowiadał się za przyszłym modelem umożliwiającym władzom obejrzenie całego procesu eksportu środków.

Prof. Dr. Achim Rogmann (Uniwersytet Ostfalia) z Niemiec odniósł się do bilansu celnego, aby osiągnąć wolny handel i ochronę. Przedstawił on przegląd działania organów celnych i obsługi wysyłek.

Joelle Friedmann (praktyk w sprawach handlu międzynarodowego, Francja) wykazała, jakie zalety mogą wynikać z dobrej współpracy między służbami celnymi i firmami z wdrożonymi mechanizmami kontroli celnej. Pomimo inwestycji znacznie skuteczniej jest handlować jako zaufany importer w średnim i długim okresie.

Keynote 4 - Nagradzanie Zgodności jako narzędzie do zmiany gry w walce z korupcją - zalecenia B20

Dr. Klaus Moosmayer (SIEMENS AG) rozpoczął drugi dzień konferencji swoim przemówieniem programowym dotyczącym wyjątkowego ustawienia struktury B20 i jej zaleceń: ustanowienie przejrzystości własności, uznanie zgodności z przepisami, zwiększenie odpowiedzialnego prowadzenia działalności w zakresie projektów infrastrukturalnych. Ponadto należy zainstalować system ujawniania informacji i nagród w celu poprawy egzekwowania prawa. Wreszcie mały biznes powinien być bardziej otwarty na kulturę zgodności i proponowane standardy zgodności.

Panel 4: Kary, nagrody i inne alternatywy - status quo i jak prawodawcy i wymiar sprawiedliwości powinni wspierać tworzenie zrównoważonej kultury przestrzegania prawa w organizacjach?

Prof. Dr. Christoph Brömmelmeyer (Uniwersytet Europejski Viadrina) poprowadził moderację czwartego panelu, kwestionując systemy nagradzania, samopoznania i samoczyszczenia oraz przedstawił Dr. Sophie Bings (Deloitte Legal), który rozpoczął od amerykańskich wytyczne skazujące i wyjaśniły, jak skuteczny jest poziom przestępstwa bazowego, aby zmniejszyć grzywny. Podkreśliła widoczną, satysfakcjonującą i szczególną ochronę prawną, aby promować zrównoważoną zgodność.

Magdalena Sobon-Stasiak (ArcelorMittal Poland S.A) omówiła nowe regulacje dotyczące zgodności w Polsce. Dzięki tym poprawkom znacznie wzrosła ochrona CCO i świadomość wśród partnerów biznesowych i dostawców.

Hiszpański punkt widzenia reprezentował Alain Casanovas Ysla (Asociación Española de Compliance). Po przeglądzie rozwoju compliance opracował drugą poprawkę do sądu karnego, który wprowadził obowiązkowy program zgodności z prawem w 2015 r. Od tego czasu prawidłowo wdrażany program zgodności jest nagradzany w przypadku naruszenia.

Prof. Dr. Giovani Agostini Saavedra (Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul, Saavedra & Gottschefsky Advogado) przyznał, że Brazylia ma problem z korupcją, ale odrzucił wyraźnie, że nie ma kultury korupcji i przekupstwa. Jego zdaniem, tylko skuteczne, funkcjonalne, silne i niezależne kary oparte na rządach prawa mogą pomóc w budowaniu zrównoważonej kultury przestrzegania prawa.

Keynote 5: Zgodność i uczciwość w Afryce: status quo i wyzwania

W przemówieniu inauguracyjnym Dr. Stefan Liebing (Niemiecko-Afrykańskie Stowarzyszenie Biznesu) opisał, że Afryka to nie tylko choroby, korupcja i łapówki, ale także wzrost populacji, infrastruktura, drapacze chmur i dynamiczny biznes z branży IT. Podkreślił, że uprzedzenia dotyczące problemów związanych z korupcją i zgodnością prowadzą do ponownego przemyślenia inwestycji i związanych z nimi gwarancji, a także rozwiązań dotyczących podziału ryzyka.

Panel 5: Compliance w Afryce i dla niej - kultura uczciwości jako szansa na zrównoważoną i stabilną afrykańską przedsiębiorczość

Według Noor Naqschbandi (Alliance for Integrity), który moderował piąty panel, społeczeństwo obywatelskie jako całość powinno zostać wzmocnione w Afryce i przekazać głos Linda Ofori-Kwafo (Ghana Integrity Initiative - lokalny rozdział Transparency International). Wystawiła największy problem na kontynencie afrykańskim - odpływ pieniędzy. Ponadto uznała brak zasad państwa prawa za główną przyczynę korupcji.

Meinhard Remberg (SMS GmbH) przedstawił stanowisko niemieckiej firmy działającej w Afryce. Jego główna krytyka dotyczyła złych nawyków, które zostały przywiezione do Afryki i zaproponowała zbiorowe działania w celu zwalczania korupcji za pośrednictwem organizacji pozarządowych i przejrzystych międzynarodowych porozumień o przestrzeganiu przepisów.

Tom Brown (Kaizen Compliance Solutions) podsumował najważniejsze wyzwania stojące przed Afryką: korupcję, zdrowie i ubóstwo. Głównym problemem jest podejście od początku do końca - korupcja liderów i brak inwestycji. Problem ten można rozwiązać, przenosząc pieniądze z powrotem do Afryki, aby zatrudniać i inwestować w ludzi.

Również Dr. Stefan Liebig (Niemiecko-Afrykańskie Stowarzyszenie Biznesu) wspomniał o problemie brakujących inwestycji. Wśród setek afrykańskich stref IT, podstawowa infrastruktura pozostaje największym wyzwaniem. Z powodu braku projektów infrastrukturalnych ten sektor gospodarki wciąż boryka się z ogromnym potencjałem afrykańskim. Jego zdaniem, zrównoważony rozwój wiąże się z odpowiednimi inwestycjami.

Podsumowanie

Można stwierdzić, że V. Viadrina Compliance Congress zakończył się pełnym sukcesem. Pomimo, i bardziej wyraźnie, ze względu na liczne dyskusje na temat odmiennej lokalnej interpretacji przestrzegania przepisów, korupcji i przekupstwa, wszyscy uczestnicy zgodzili się, że walkę z korupcją i nepotyzmem należy zintensyfikować w bliskiej i przejrzystej wymianie. Z tego powodu musimy wspólnie pokonać granice i opracować środki zaradcze w skali globalnej.

Alexander Matuk, LL.M.