S.09 – Compliance Risikoanalyse

Standard 09 – Compliance Risikoanalyse:

Die Leitlinie 09 „Compliance Risikoanalyse“ wurde an dritter Stelle zum Standard überarbeitet. Die Compliance Risikoanalyse fasst die Grundvoraussetzung für die Suche und Einschätzung der potenziellen Compliance-Risiken zusammen und stellt Anforderungen für dessen Durchführungen dar. Neben der umfangreichen Quellenrecherche, die in den neuen Standard eingearbeitet wurde, stand die strukturelle Überarbeitung der Leitlinie im Fokus der Arbeiten. Aufbauend auf den Grundelementen der Compliance Risikoanalyse wurden diese chronologisch als Regelprozess beschrieben, so dass sich ein fortlaufender Kreislauf bei der Durchführung der einzelnen Schritte ergab. Als elementar haben sich dabei die Relevanzanalyse, Risikoidentifikation und Risikobewertung herausgestellt, um die wesentlichen Compliance-Risiken zu managen und im Rahmen eines effektiven CMS zu adressieren.